读书笔记 | 文明、现代化、价值投资与中国（一）

真正的旅途不在于寻找新的风景，而在于拥有新的眼光。

前言

     端午节前后的这段时间一直在看李录君的《文明、现代化、价值投资与中国》，实在是一本不可多得的好书。之前也看了很多历史、政治、经济相关的书籍，但是都是片面的、碎片化的知识，如今借由作者的视角把整个文明体系建立起来，有了整体的视角再来看局部就很好切入了。

     他的博学、好奇、对知识的诚实，实在是令人印象深刻，这里摘抄下李录君的简历：

在哥伦比亚大学毕业并同时获取三个学位 -- 哥伦比亚学院经济学本科学位、商学院的工商管理硕士学位以及法学院的法律博士学位，是哥大历史上第一位同时获得三个学位的学生，并作为学生代表在哥大 1996 年的毕业典礼上发言。

     该书内容非常多，如果仅仅是搬运金玉良言未免也千篇一律了，因此这里仅仅整理记录三部分内容以及自己的思考:

• • 文明发展的 3 个阶段及其演进（本文）

• • 价值投资是发现自己的过程

• • 阅读、思考及自我探索。

     本文主要记录整理第一部分：文明发展的 3 个阶段及其演进，后面再写两篇文章记录二三部分，敬请期待。

零、文明的定义及阶段划分

     文明定义为人类利用自身与环境中的资源在生存发展中所创造出来的全部成果。这和文化是不同的，文化用来区分不同地区、不同人群之间的区别，而文明则是用于描述人类发展的共性，并区别人类与动物祖先。

     人类文明的发展阶段分成三部分：采集狩猎文明或 1.0 文明；农业畜牧业文明或 2.0 文明；以工业革命为先导的科技文明或 3.0 文明

一、1.0 文明 - 采集狩猎文明。

     地球有 45 亿年的历史，生物有 15 亿年历史，而人类只有 15 万年历史，自然环境对生物影响至关重要，恶劣的条件只能让智人生活在非洲靠近赤道的优先区域。一方面因为气候变化，一方面受原来环境的影响：从公元前 6 万年，一直到公元前 12000 年前，人类用了几万年的时间，从非洲出发，一路占据到南美最南端，以平均每年一英里的速度遍布了整个地球，人类文明的第一次飞跃就是走出非洲的飞跃。

     人类出走非洲，虽然生活方式没有发生巨大变化，但是有了第一次文明的飞跃，濒于灭种的可能性大大降低，基因的多样性和适应性大大降低。当生存条件在某些地区出现时，人类利用机会的能力已彻底形成，为新的飞跃奠定了坚实基础。

二、2.0 文明 - 农业畜牧业文明

     气候变暖是地球给人类的一份馈赠，在幸运维度的两河流域，自然资源地理优势酝酿出了农业文明，率先出现了人类文明的第二次大跃升。地理位置一方面决定了一个地区的自然禀赋，另一方面也决定了它和最先进的文明交流的机会，由此造成了各个地区发展的差异。农业本身是人类文明的进步，发展到这个阶段的社会所能摄取和使用的能量以及组织能力都远远超过 1.0 文明。

     竞争与同化。农业人口进入到依然以采集、打猎为生产方式的地区，就会形成竞争，两种力量悬殊的文明一经相遇，先进的文明势必要征服落后的文明。不同的地区虽然出现了不同的生活习惯和不同的文化，但是从文明本身的发展来看，只要有足够的时间，先进的文明最终都会以殖民、被模仿、同化的方式传播到所有可及之处。

     农业文明的天花板及冲顶。农业文明的社会发展存在天花板，原因是有天生不足的瓶颈：光合作用产生的能量受限于土地面积和产出。有限的资源和近乎无限的人口增长决定了人口增长最终只能通过非自然灾难来消化和制约。农业文明的铁律就是它的瓶颈，总体来说，人类在农业文明时代面临的灾难主要由这五个原因导致：饥荒、人口流动引起的战争、瘟疫、气候变化、政权失败。

     虽然农业文明面临挑战，但在几千年里至少有三次冲顶，在应对挑战中不断创新。每一次文明冲顶后的衰落和毁灭期，都是对当世人的磨砺，让他们经受苦难，感受痛苦。然而痛苦常常也能成为思想革命的源泉，孔子、释迦摩尼、苏格拉底在这一阶段思想的指向惊人的一致，他们共同的特点是都处在自己时代文明的边缘，思考的问题都是文明毁灭之后普通人的痛苦、边缘人的挣扎、底层人的呻吟。

     农业文明阶段在制度上的创新首先包括从低级管理国家向高级管理国家进化的过程。对于中国来说，从公元 500 年到公元 1770 年左右，中国领先西方大概 1200 年，科举制这一创新正是助跑中国领先的重要原因之一。这一制度的确立使得中国在大体上解决了作为庞大帝国的行政问题，保障了长期的和平环境，形成了大规模的贸易市场，促进了技术交换和广泛应用，发展了文化，也拥有了应对饥饿、瘟疫、外族侵略的能力，让中国在之后 1000 多年里领先于世界上几乎任何其他国家。（人类第二伟大的制度创新，是以学问、学识、能力为基础来分配政治权力的科举考试制）

三、3.0 文明 - 以工业革命为先导的科技文明

     美洲大陆的发现及其划时代影响。人类第一次进入美洲是公元前 15000 年，当时出走非洲的人类祖先通过西伯利亚的大陆架直接步行进入到美洲，但是在公元前 12000 年以后，由于冰川纪的结束，全球变暖，海平面升起，这座大陆桥不复存在。哥伦布出海，他抱着绕过大西洋直接寻找亚洲的希望，意外发现了一块全新的大陆。他误以为自己到达了印度，称当地人为印第安人。这次发现不仅改变了欧洲的历史，而且彻底改变了整个人类的历史轨迹。

     美洲大陆及大西洋经济的形成，一方面建立了有限政府保护，环绕大西洋全球性的自由市场经济，另一方面促进了现代科学革命的诞生。蒸汽机及牛顿自然哲学原理均在同一阶段出现，工业革命从这一次的动力革命正式开始，科学和技术形成了良性循环，互相影响，互相推动，让人对自然的掌握在短时间内达到了一个空前水平。环大西洋的新型的自由市场经济和科学革命一起，为现代化的诞生提供了根本的条件。（在现代科技基础之上的自由市场经济，这一制度创新让人类最终迈入了一个全新的文明阶段。）

     人类就本性而言情感上追求结果平等，理性上追求机会平等。对结果平等的追求使得人类文明的任何进步都会最终传播到地球的每一个角落；建立了提供机会平等制度的社会都会繁荣进步、长治久安。

     通过自由市场机制，现代科技使产品种类无限增多，成本无限下降，与人的无限需求相结合，这样就产生了现代 3.0 科技文明。通过自由市场机制，现代科技使产品种类无限增多，成本无限下降，与人的无限需求相结合，这样就产生了现代 3.0 科技文明。

     古人云，读万卷书行万里路，生活在今天的时代，获取知识更是相对容易，可是也有不足的一面：网络的喧嚣越来越多，充斥的是极端的观点、至于事实和真相似乎不那么重要，对于今天的我们，除了 IQ、EQ，有着强大的自制力、从网络中寻求真知也是对我们自身能力提出的巨大的要求。

     无尽的奶头乐，娱乐至死，多巴胺和内酚酞刺激恐怕不是我们终极追求的，我们需要的是什么呢，青铜门的后面是什么呢，是一片虚无吗?
在抵达对岸之前，在抵达虚无之前，保持对世界的好奇，对知识诚实，谦卑而又充满敬畏，大概这是最基本的追寻。
对中国历代的读书人而言，修身齐国治天下，今天的市场经济体下，那些读书人去哪里了呢，应该不是那些所谓的专家们，应该也不是新兴的 chatgpt 的 AI 创作者们。大音希声，大象无形，所幸本文的作者，及其相关的价值派投资的老家伙们，便是这样的一批人，我可以称之为市场经济下的士大夫。

那么什么是价值投资呢？价值投资最早是由本杰明·格雷汉姆在八九十年前最先形成的一套体系。在价值投资中，今天重要的领军人物、代表人物当然就是我们熟知的巴菲特先生了。但是它包含哪些理念呢？其实很简单。价值投资的理念只有四个。大家记住，只有四个。前三个都是巴菲特的老师本杰明·格雷厄姆的概念，最后一个是巴菲特自己的独特贡献。

• 第一，股票不仅仅是可以买卖的证券，实际上代表的是对公司所有权的证书，是对公司的部分所有权。这是第一个重要的概念。这个概念为什么重要呢？

• 投资股票实际上是投资一个公司，公司随着GDP的增长，在市场经济持续增长的时候，价值本身会被不断地创造。那么在创造价值的过程中，作为部分所有者，我们持有部分的价值也会随着公司价值的增长而增长。如果我们以股东形式投资，支持了这个公司，那么我们在公司价值增长的过程中分得我们应得的利益，这条道是可持续的。什么叫正道，

• 什么叫邪道？正道就是你得到的东西是你应得的，所以这样的投资是一条大道，是一条正道。可愿意这样理解股票的人少之又少。

• 第二，理解市场是什么。股票一方面是部分所有权，另一方面它确确实实也是一个可以交换的证券，可以随时买卖。这个市场里永远都有人在叫价。

• 那么怎么来理解这个现象呢？在价值投资人看来，市场的存在只是为你而服务的。能够给你提供机会，让你去购买所有权，也会给你个机会，在你很多年之后需要钱的时候，能够把它出让，变成现金。所以市场的存在是为你而服务的。这个市场从来都不能告诉你，真正的价值是什么。它只能告诉你的只是价格是什么，你不能把市场当作你的老师，你只能把它当作一个可以利用的工具。这是第二个非常重要的观念。但这个观念又和几乎95%以上市场参与者的理解正好相反。

• 第三，投资的本质是对未来进行预测，而预测得到的结果不可能百分之百准确，只能是从零到接近一百。那么当我们做判断的时候，就必须要预留很大的空间，叫安全边际。因为你没有办法分辨，所以无论你多有把握的事情都要牢记安全边际，你的买入价格一定要大大低于公司的内在价值。这个概念是价值投资里第三个最重要的观念。因为有第一个概念，股票实际上是公司的一部分，公司本身是有价值的，有内在的价值，而市场本身的存在是为你来服务的，所以你可以等着当市场价格远远低于内在价值的时候再去购买。

• 当这个价格远远超出它的价值时就可以卖出。这样一来如果对未来的预测是错误的，我至少不会亏很多钱；常常即使你的预测是正确的，比如说你有80%、90%的把握，但因为不可能达到100%，当那10%、20%的可能性出现的时候，这个结果仍然对你的内生价值是不利的，但这时如果你有足够的安全边际，就不会损失太多。假如你的预测是正确的，你的回报就会比别人高很多很多。你每次投资的时候都要求一个巨大的安全边际，这是投资的一种技能。

• 第四，巴菲特经过自己50年的实践增加了一个概念：投资人可以通过长期不懈的努力，真正建立起自己的能力圈，能够对某些公司、某些行业获得比几乎所有人更深的理解，而且能够对公司未来长期的表现，做出比所有其他人更准确的判断。在这个圈子里面就是自己的独特能力。

• • 能力圈概念最重要的就是边界。没有边界的能力就不是真的能力。如果你有一个观点，你必须要能够告诉我这个观点不成立的条件，这时它才是一个真正的观点。如果直接告诉我就是这么一个结论，那么这个结论一定是错误的，一定经不起考验。能力圈这个概念为什么很重要？是因为“市场先生* *

  • 市场存在的目的是什么？对于市场参与者而言，市场存在的目的就是发现人性的弱点。你自己有哪些地方没有真正弄明白，你身上有什么样的心理、生理弱点，一定会在市场的某一种状态下曝露。所有在座曾经在市场里打过滚的一定知道我说这句话的含义。市场本身是所有人的组合，如果你不明白自己在做什么，这个市场一定会在某一个时刻把你打倒。这就是为什么市场里面听到的故事都是大家赚钱的故事，最后的结果其实大家都亏掉了。

  • 人们总能听到不同新人的故事，是因为老人都不存在了。这个市场本身能够发现你的逻辑，发现你身上几乎所有的问题，你只要不在能力圈里面，只要你的能力圈是没有边界的能力圈，只要你不知道自己的边界，市场一定在某一个时刻某一种形态下发现你，而且你一定会被它整得很惨。

只有在这个意义上投资才真正是有风险的，这个风险不是股票价格的上上下下，而是资本永久性地丢失，这才是真正的风险。这个风险是否存在，就取决于你有没有这个能力圈。而且这个能力圈一定要非常狭小，你要把它的边界，每一块边界，都定义得清清楚楚，只有在这个狭小的边界里面才有可能通过持续长期的努力建立起真正对未来的预测。这是巴菲特本人提出的概念。

价值投资的基本概念只有四个。

第一，股票是对公司的部分所有权，而不仅仅是可以买卖的一张纸。

第二，安全边际。投资的本质是对未来进行预测，而我们对未来无法精确预测，只能得到一个概率，所以需要预留安全边际。

第三，市场先生。市场的存在是为了来服务你的，不是来指导你的。

第四，能力圈。

投资人需要通过长期的学习建立一个属于自己的能力圈，然后在能力圈范围之内去作投资。这就是价值投资的基本思维框架，逻辑简单、清晰，理解起来并不难，而且在投资实践中，价值投资是我所了解的唯一能够为投资人带来风险加权后长期优异回报的一种投资方法。也因此，很多人对价值投资都有了解，尤其是因为价值投资界最出名的实践者巴菲特先生——他过去60年来的成功在全世界引起了现象级的关注。但是据实证研究，市场参与者中可能只有不到5%的人是真正的价值投资者

为什么明白价值投资的人很多，实际从事价值投资实践的人却这么少？今天我主要讲讲在价值投资的实践中为什么知易行难，难在何处？为什么人们在实践中会遇到种种问题，遇到问题后又容易被其他方法吸引过去？

价值投资四个概念中的

• 第一个——股票是对公司的部分所有权，实际是一个制度性的观念。如果股权可以代表公司的部分所有权，在一个制度下，如果私人财产权能得到真正的保护，那么对私人财产的使用也就能得到保护，私人财产权也就能够自由交换。如果财产权不能自由交换，也很难成为真正的权利。例如现金就是一个财产权，因为我们可以随时使用它，把它变成我们想要的东西。所以对股权交换的保护是一个社会是否保护私人财产的重要标志。能不能做到这点是由社会本身决定的，和投资人的因素没有关系。一个社会只要允许这样的制度存在，就会有价值投资的存在。就目前来看，这样的制度在我们的社会中确实是存在的，股权交换是被允许的，因此股票是对公司的部分所有权这点是成立的。

• 第二个——安全边际，实际是一个方法问题，概念上没有特别大的歧义。付出的是价格，得到的是价值。因为对价值不是很确定，所以要以尽量低的价格购入，这一点相信大家都认同。那么这样看来，价值投资在实践中最主要的困难可能来自另外两个概念，一是市场先生的假设，二是能力圈的建设。

对于市场先生的假设，我们先回顾一下最早本杰明·格雷厄姆教授是怎么描述他的——他说你可以把股票市场想象成是一个精力特别旺盛、不太善于判断、不太聪明但也不坏的人，他每天早上起来第一件事就是给你吆喝各种各样的价格，不管你感不感兴趣，他都不停地吆喝。但是这位市场先生的情绪变化无常，有时候他对未来特别乐观，价格就叫得非常高；有时候他特别抑郁，价格就会喊得很低。绝大部分时间你可以对他完全忽略不计，但是当他变得神经质的时候，或者极其亢奋，或者极其抑郁，你就可以利用他的过度情绪去买和卖。

今天我主要针对市场先生和能力圈这两个困难来讲四个问题。

• 第一，股市——关于股市里面的投资和投机的问题。

• 第二，能力圈是什么？如何建立？

• 第三，投资人的品性——无论是沃伦还是查理都曾讲过，投资人最重要的一个叫“temperament”的概念，这个词不太好翻译成中文，我给它定义叫“品性”。品性中有一些是与生俱来的，也有一些是后天培养的。价值投资人具有哪些品性、修养？这些品性、修养应该如何培养？第四，普通的投资人如果不想做专业的投资人，应该怎么去保护和增加自己的财富？希望这四个问题能涵盖到价值投资实践的大部分情况。

二、股市：投资与投机的结合体

我们在股票市场中投资，首先必须得面对股市。股市到底是什么？股市里面的人是哪些人？他们的行为有哪些类型？价值投资人在其中处于什么样的位置？
我们先回溯一下股市的历史。现代的股市大概出现在400年前，其历史不算太长，在此之前商业机会不多，不需要股市的存在。那个时期发生的最大一件事是500年前新大陆的发现，这为整个欧洲带来了此后一两百年经济上的高速发展。伴随着殖民时代，出现了一些所谓的现代公司。公司这个概念是怎么来的呢？因为当时的殖民商业活动和远洋贸易需要大量资金且风险很高，最早的殖民商业活动都是由最有钱的欧洲各国的国王支持和资助的，但很快国王的钱也不够用了，必须去和贵族等一起合组公司，于是就出现了最早的现代股份公司，用股权的方式把公司所有权分散开来。因为这些公司的发展速度比较快，需要的钱很多，国王和贵族的钱也不够用了，便想办法让普通人的储蓄也能够发挥作用，于是产生了把股权进一步切分的想法。但问题是，一般的老百姓很难对股权定价。他们不太懂这些公司到底怎么赚钱，所以想到的办法是把股权分得尽可能小，只要投很少的钱就可以加入，而且可以随时把股权卖出去。这个设计迎合了人性中贪婪、懒惰、喜欢走捷径的心理。人类从本性而言都想走捷径，不劳而获，通过付出最少方式获得最多的利益，并为此甘愿冒险，也就是所谓的赌性，这也是为什么赌博在历史上几乎所有时期一直都存在的原因。

• 股市最早的设计迎合了人性中赌性的部分，所以股市一发展起来就获得了巨大的成功。当时荷兰最重要的两家公司，东印度公司和西印度公司，尤其是东印度公司正处在一个长期发展的阶段。股权融资的钱被迅速地用于公司的经营发展，为投资人产生更多的利润回报，于是形成了一个正向的循环。越来越多的人被吸引到股市中去，并且可以随时买卖股票，这就形成了另外一个买卖的动机，买卖东印度公司股票的人不仅是在猜测东印度公司未来的业绩，更多是在猜测其他人买卖这支股票时的行为。投机行为使早期股市大受欢迎，越来越多的公司因此发展起来了。

要弄清楚这个公司为什么赚钱、怎么赚钱、将来会赚多少钱？遇到竞争的状态如何？它在竞争中的地位如何？我把这个过程统称为建立自己的能力圈。

• 下面的问题是，如果我刚刚开始学习价值投资，如何开始（建立我的能力圈）呢？我怎么才能学会如何分析公司呢？各种各样的公司看了很多，但不知道从何下手。经过一段时间的研究之后，觉得对某个公司懂了一些，但是不知道懂得够不够。要等到什么时候才能买这只股票？在什么价格上才可以买？同学们问的这些问题都很具体，很多从事过这个行业的人也会有这样的疑问。那么能不能用卖方分析师给出的估值呢？从卖方的角度看，用什么价格能把股票卖出去才是他真正的考量，至于卖出的价格对不对他并没有那么关心，反正不是用他自己的钱。但如果是用自己的钱，心态可能就不一样了。所以说能力圈其实也是投资者的核心问题。
  怎么才能建立能力圈？

• 对每个人而言的确不太一样，因为每个人的能力不一样，这里我可以分享一下我自己是怎么开始做的。

• 我进入这个行业其实是误打误撞。大概在二十七八年前，那时我是哥伦比亚大学的学生，刚去美国，身上就背了一大堆债务（学生贷款），不会做生意，也不知道怎么挣钱，所以天天担心如何偿还债务的问题。80年代的中国留学生都没钱，一下子去到美国，背负的债务还是美元，看起来简直是天文数字。所以我就老琢磨着怎么去赚点钱。有一天，一个同学告诉我，学校里有个人来做讲座，谈怎么赚钱，且这人特能赚钱。我一看海报上还写着提供免费午餐，我说好，那去吧。后来我去到像我们今天这样大小的一个教室，和我以前去过的提供免费午餐和讲座的教室不太一样。一般有免费午餐的教室都有个能坐二三十个人的大长桌，旁边有午饭，演讲嘉宾坐在前面。我去了就问午餐在哪？同学说那个演讲的人叫“午餐”。因为自助餐（buffet）和巴菲特（Buffett）的拼写就差一个T，而我刚开始学英语，没弄清这两个字的差别。我心想这个人既然敢叫免费午餐，肚子里肯定得有点东西，所以就坐下来听了。听着听着，我突然觉得他讲的东西比免费午餐好太多了。以前我对股市的理解，就是像《日出》（曹禺话剧）里描述的那样，那些30年代在上海搞股票的人，尔虞我诈，所以我一直认为做股票的人都是坏人。但这位“免费午餐先生”怎么看都不像个坏人，而且很聪明，讲话很有趣。他讲的道理浅显易懂，不知道为什么在讲课的过程中，我突然就觉得这个事好像我可以做。因为我感觉别的事情我也做不了，但研究数字还是可以的是吧？反正从国内来的，数理化应该还可以。

史为鉴知兴替系列 - 读《枪炮、病菌与钢铁》笔记（一）

《枪炮、钢铁和病菌》’Guns, Germs and Steel: The Fates of Human Societies’ by Jared Mason Diamond (1937 出生 / 1996 年首版）

贾雷德·戴蒙德（Jared Diamond）是美国生物地理学家、生物学家和作家，生于1937年，曾在哈佛大学和加州大学洛杉矶分校任教。他的研究领域涵盖了生物多样性、生态学和人类演化等方面。在1958年获得哈佛大学文学士学位，1961年获得剑桥大学膜生物物理及生理学博士学位。1962年至1966年返回哈佛担任基础研究员，在1966年担任加州大学洛杉矶分校（UCLA）医学院的教授一职。在他三十余岁时曾多次探险新几内亚与其周围的群岛，研究新几内亚的鸟类生态与演化行为，在其五十余岁时开始进行环境史的研究，并担任加州大学的地理与环境健康科学的教授。

戴蒙德曾在《发现》《博物学》《自然》《地理》杂志上发表过论文200多篇，曾获美国国家科学奖、美国地理学会伯尔奖、泰勒环境贡献奖、日本国际环境和谐奖和麦克阿瑟基金会研究基金等奖项，是全球唯一两度荣获英国科普图书奖的作家。其代表作《枪炮、病菌与钢铁》探讨了人类社会不平等的起源和地理成因，其他著作还包括：《昨日之前的世界》《大崩坏—人类社会的明天》《第三种黑猩猩—人类的进化及未来》《剧变：人类社会与国家危机的转折点》等。

第一部份从伊甸园到卡哈马卡（作者引用考古学中碳 14 技术为研究结论基础）

1. 起跑线（走出非洲） 

从第三（四）种黑猩猩 (gorilla, chimpanzee, bonobo) 演化成现代人，我们用了 700 多万年。第一批走出非洲的人类祖先是直立人（在爪哇岛发现其化石 java man)，生活在距今大约 100 多万年前（大脑容量是关键因素）。

而后，演化出智人 (homo sapiens), 生活在距今 50 万年前的非洲和欧洲，为何出现在欧亚大陆原因简单是陆地、海洋、极寒天气的技术克服。

而后，演化出尼安德特人 (neanderthals), 生活在距今 13 万 -4 万年前，还不属于完全的人类。

而后，历经 “跳跃式演化”，Cro-Magnon 克罗马农人（欧洲人的祖先）在生理上和行为上就与现代人无异了，生活在距今大约 5 万年前，可以制作石器工具、发明绳索、建造屋舍，产出艺术比如法国西南部的拉斯科洞穴 (Lascaux Cave) 中的野牛野马壁画。大约 4 万年前克罗马农人来到欧洲，凭借先进的技术语言能力和脑力，杀害或者取代了尼安德特人，而且几乎没有证明两种人曾经混血。跳跃式演化中的一个重要因素，作者认为是喉头的演化，产生了语言，由语言产生后面一系列的演化。

而后，再是真正意义上的人类进行地理扩张。从非洲到欧亚大陆是最容易的，而后到澳大利亚 - 新几内亚是划时代事件，因为需要船。后经寒冷的西伯利亚到达阿拉斯加穿越加拿大到达美洲大陆（美洲祖先是克洛维斯人）。

中途经历的最大变化或阻碍除了造船过海还有抵抗严寒（缝制衣服），到达新大陆后对澳大利亚和美洲大陆上的大型动物进行了 “过渡捕杀”。为何非洲和欧亚大陆上的大型哺乳动物至今犹存而澳洲和美洲的大型动物几乎都灭绝了呢，因为它们没有与捕猎能力较弱的人类祖先一起共同演化，它们面对的是已经进化得技术精良的现代人类，自己尚未进化出对人类有恐惧能力或躲避本领。而这几块陆地上大型动物的迅速灭绝，导致了人类在这些土地上没有驯化大型野生动物当牲口的机会，进而造成了后面文明演化中的巨大差异。

第一部份的 2、3 章非常有意思，可读性也很强。

第二章主要引用波利尼西亚诸岛 (法属 Polynesia) 上的人类发展史作为模型，来探讨导致人类社会差异的主要因素。由于波利尼西亚诸岛上的原住民是有大约公元前 1200 年一小群人从新几内亚以北的俾斯麦群岛航海而来定居的，历史比较短，比较好观察分析。 

波利尼西亚诸岛的文明进化模型结论是：环境在短时间内对人类经济、技术、政治组织、战斗技术造成了主要影响。此地区环境变量有至少六种：岛屿气候、地质类型、海洋资源、面积、地形破碎化程度、隔绝程度。我理解是是否适合较于竞争对手更快地从狩猎 - 采集文明演进为农耕文明，是文明演进的催化剂，在此客观条件下，夏威夷群岛就演进为本地区最领先的文明，形成帝国雏型。

第三章是一个历史切片，讲述旧大陆征服新大陆的关键事件 - 西班牙 200 多名乌合之众征服秘鲁高原上卡哈马卡印加帝国 4 万人的原住民部落的故事。不难理解，此事件（及后续的一系列旧大陆欧洲人征服美洲事件）的直接原因包括：基于枪炮、钢铁和马匹的军事技术，来自欧亚大陆的传染病，和欧洲的海事技术、中央集权的政治组织（利于社会分工、资源统筹调派等等）以及文字。这些都是 “近因”，也是本书名的由来。但后面几章要探讨的是 “终极因”，即为何这些起直接作用的优势大多在欧洲人这一边，而不在新大陆。

第二部分食物生产的兴起与扩散

人类文明的发展进步主要经历三个阶段：狩猎 - 采集，农耕文明，工业文明（现代化），李录的论文中把它们成为文明 1.0，2.0 和 3.0，这部分作者主要讲 1.0 向 2.0 演进的过程。

从 700 万年前现代人类的祖先与类人猿分家以来，绝大部分时间人类都以狩猎 - 采集卫生。直到 1.1 万年前才有了农牧（种植作物和驯养家畜）。据我所知 2.0 还没有完全替代 1.0，2023 年我去东非游玩时知道有一个部落叫做 Hadzabe, 当地马赛人告诉我这个部落至今还保留狩猎的传统，他们最爱吃的食物是烤狒狒。

作者认为 2.0 与 1.0 的本质差别是食物生产，并且这是文明向 3.0 发展的间接前提条件。食物生产带来了族群的种种优势，凭借这些优势，白人最终占领了美洲大陆。

优势之一：食物生产带来更多卡路里，养活更多的人。这也是之后出版的《西方将主宰多久》一书中作者把能量的获取作为衡量社会发达水平条件之一的关键。 

由于食物生产（驯化植物）获取卡路里的效率更高，可以养活更多的人，农业族群获得了第一种军事优势：人口。而驯养家畜又与食物生产相互作用，进一步提升社会效率，从而产生 “定居生活方式” 的结果（不用再四处迁徙游走寻找猎物）。而定居后，储存盈余食物，可以供养君主、官僚和其他全职专家、士兵（不用种地的人），形成帝国，后因原来的土地无法满足增长的人口，产生向往扩张（侵略）的需求。军事优势的另一个关键就是马匹（想想所向披靡的铁木真吧，骑兵 v.s. 步兵的战斗），相当于近代战争中的坦克。在征服战争中同等重要的是在人类社会中与家养动物一起演化的病菌如天花、麻疹、流感，都是最初从家养动物病菌的突变种传给人类的。简言之：粮食作物和牲畜的有无，从根本上解释了为何帝国、文字、钢铁武器最早在欧亚大陆出现，加上马匹、骆驼的军用，以及源自家畜的病菌的杀伤力，食物生产和征服之间的主要链条就完整了。

作者认为需要找到食物生产的发源地、起源时间，以及特定作物或牲畜被驯化的时间与地点，来解释为什么全球自行发展出农牧业的时间相距如此远。利用现代碳 14 的考古方法，辨识出最初驯化的植物二粒小麦和鹰嘴豆最早出现在肥沃的新月地带（两河流域），大约公元前 8500 年。家牛的驯养是在过去 1 万年内于印度和欧亚大陆西部分别被驯化的。那么生产食物的手段是什么时候出现的？有翔实证据的五个地区：西南亚（新月地带），中国，中美洲（墨西哥中、南部及周边），南美洲的安第斯山脉，美国东部。

考察最早驯养家畜的发源地也是类似方法。非专业人士了解即可。

农业文明对比狩猎 - 采集文明好在哪里，对现代人是显而易见的。但对当时的人类来说并不是而可能是两种各有优劣的生活方式的选择，作者专门用了第 6 章来讲述。总之这是一个非常漫长的循序渐进的过程，直至公元前 1.1 万年才完成，有五个主要因素：可获得的野生食物越来越少、可驯化的野生植物变多、生产食物的技术不断被改进、人口密度上升、食物生产者社群的人口数量优势足以驱逐或消灭狩猎 - 采集者。所以文明 1.0 的命运只有两种：要么被取代，要么自行改行。

我对植物学知识非常欠缺。但作者用了整整第七章来描述野生植物是怎样被驯养的，非常有意思。简而言之就是物竞天择，植物需要繁殖，必须长出果实大口味佳果肉丰含油多纤维长的特点，而其种子必须坚硬味苦不便嚼烂而通过动物和人类的粪便被排泄（传播），最重要的是：无毒。植物通过各种方法包括基因突变（易于落到人类手里比如豌豆）、种子休眠（不易全军覆没）、和生殖突变（无性繁殖的根茎类和雌雄同株的有性繁殖类的突变种），来繁衍后代。

植物被驯化最早的是新月地带的小麦、大卖、豌豆，因为易于耕种繁殖，接着是大约公园 4000 年前的果树和坚果树比如橄榄树无花果树枣树石榴树葡萄树（插枝种植）。第三阶段是较难栽培的苹果树李树梨树樱桃树（中国发展的嫁接技术），同期的还有比较容易的黑麦、燕麦、萝卜、韭葱、莴苣。

有意思的是，作者引用了达尔文的经典《物种起源》，指出达尔文在书中并不一开始就讨论 “天择”，而是称之为 “人择”，究其原因无外乎是把植物中最有名的变种（利于栽培）拿来栽培、播种、然后一直这么做下去。那些培育农作物的人择原则，乃是我们了解天择演化的最佳模型。

动植物的驯化意味着人类的粮食越来越多，因而也就意味着人口越来越稠密。因此而带来的粮食剩余和(在某些地区)利用畜力运输剩余粮食，成了定居的、行政上集中统一的、社会等级分明的、经济上复杂的、技术上富有革新精神的社会的发展的先决条件。因此，能否利用驯化的动植物，最终说明了为什么帝国、知书识字和钢铁武器在欧亚大陆最早发展起来，而在其他大陆则发展较晚，或根本没有发展起来。

世界上只有几个地区发展了粮食生产，而且这些地区发展粮食生产的时间也差异甚大。一些邻近地区的狩猎采集族群从这些核心地区学会了粮食生产，而其他一些邻近地区的族群则被来自这些核心地区的粮食生产者所更替了。最后，有些族群虽然生活在一些生态条件适于粮食生产的地区，但他们在史前期既没有发展出农业，也没有学会农业；他们始终以狩猎采集为生，直到现代世界最后将他们淘汰。在粮食生产上具有领先优势的那些地区里的族群，因而在通往枪炮、病菌和钢铁的道路上也取得了领先的优势。其结果就是富有社会与贫穷社会之间一系列的长期冲突。

为什么古代族群放弃了狩猎而逐渐开始转变为粮食生产？

• 1.获得野生食物的可能性减少了；

• 2.驯化野生植物的可能性增加了，获得的好处增加了；

• 3.粮食生产的技术相对狩猎一直在进步，更先进，更能长期发展；

• 4.粮食生产能养活更多的人。因此在有利于粮食生产的地方，文明就更容易发展壮大起来。

粮食生产的这种传播的主要路线，是从西南亚到欧洲、埃及和北非、埃塞俄比亚、中亚和印度河河谷；从萨赫勒地带和西非到东非和南非；从中国到热带东南亚、菲律宾、印度尼西亚、朝鲜和日本；以及从中美洲到北美洲。此外，粮食生产甚至在它的发源地由于来自其他发源地的另外一些作物、牲口和技术而变得更加丰富了。这也是文明起源及传播的路径

第三部分 从粮食到枪炮、病菌与钢铁。农业的出现成为我们群众传染病形成的开端，农业社会有更高的人口密度，固定的生活环境，进而维持传染病的存在。欧亚大陆的病菌在大量消灭世界上其他许多地方的土著民族方面起了关键的作用。

影响技术创新的这些因素在大陆与大陆之间是否存在着全面的差异，因而导致了各大陆在技术发展方面的差异。社会的地理位置决定了它们接受来自其他社会的技术的容易程度是不同的。总结一下，粮食生产开始的时间、技术传播的障碍和人口的多寡这3大因素的变化，是怎样直接导致我们所看到的各大陆之间在技术发展方面的差异的。

各大陆之间在面积、人口、技术传播的难易程度和粮食生产的开始时间等方面存在着差异，而这些差异又对技术的出现产生了种种影响。欧亚大陆独特的地理条件使其在开始时的巨大优势因此就变成了自1492年起的巨大的领先优势。

战争或战争威胁在大多数(即使不是全部)社会合并中起了关键的作用，战争总是在人口稠密而不是在人口稀少的时候造成社会的合并，粮食生产及社会之间的竞争与混合，产生了征服的直接原动力：病菌、文字、技术和中央集权的政治组织。

第四部分 环游世界 。

澳大利亚：为什么澳大利亚没有发展出金属工具、文字和复杂政治结构的社会，为什么较先进的技术没有从邻近的印度尼西亚和新几内亚传入澳大利亚，欧洲人在澳大利亚殖民，而不是澳大利亚土著在欧洲殖民。

中国：近代民族大熔炉这一普遍现象的重大例外是世界上人口最多的国家-中国。

欧洲人入侵美洲的终极因素：1.欧亚大陆人类定居时间长的领先优势；2.由于欧亚大陆可驯化的野生植物尤其是动物的资源比较丰富而引起的比较有效的粮食生产；3.以及欧亚大陆范围内对传播交流的地理和生态障碍并非那样难以克服。4.安第斯山脉地区的复杂社会没有发明文字和轮子。

非洲是怎样成为黑人的非洲的：欧洲在非洲的殖民并不像某些白人种族主义者所认为的那样与欧洲民族和非洲民族本身之间的差异有关。恰恰相反，这是由于地理学和生物地理学的偶然因素所致，特别是由于这两个大陆之间不同的面积、不同的轴线方向和不同的动植物品种所致。就是说，非洲和欧洲的不同历史发展轨迹归根到底来自它们之间的“不动产”的差异。

全书的观点被作者总结为：

各大陆的环境的不同特点影响了人类社会的发展轨迹。最重要的差异包括4个方面：

第一组差异是各大陆在可以用作驯化的起始物种的野生动植物品种方面的差异。

第二组差异是不同的大陆影响农业和技术传播和迁移速度的差异。

第三组差异是大陆之间传播农业和技术的差异。

第四组差异是各大陆之间在面积和人口总数方面的差异。

五 参考

• • 李录《文明、现代化、价值投资与中国》

• • 贾雷德 · 戴蒙德《枪炮、病菌与钢铁》